未按规定报送可疑交易，中信证券、中信建投双双被罚逾千万元_牛 …
网页2023年2月13日 · 具体而言，中信证券被央行行政罚款1376万元，主要因三方面违法行为：一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定保存客户身份资料和交易记录；三是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
央行首批反洗钱罚单直指头部券商 中信证券、中信建投双双被罚
网页2023年2月15日 · 央行首批反洗钱罚单直指头部券商 中信证券、中信建投双双被罚-其中，中信证券被罚款1376万元，中信建投被罚款1388万元，两券商共同处罚原因包括未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
银罚决字【2023】6-10号 - People's Bank of China
网页罚款1376万元. 中国人民银行. 2023年2月6日. 2. 严高剑（时任中信证券股份有限公司财富管理委员会运营管理部执行总经理） 银罚决字〔2023〕7号. 对中信证券股份有限公司以下违法行为负有责任： 1.未按规定履行客户身份识别义务； 2.未按规定保存客户身份资料和 ...
又见券商被罚！高管也领罚单，什么情况？年内多家大型券商被罚_ …
网页2023年8月20日 · 近日，中国人民银行南昌中心支行披露对中航证券及其相关人员的罚单。从罚单内容来看，均与“反洗钱”相关。中航证券被罚150万元，两名责任人合计被罚7万元。 今年以来已有多家大型券商因违反“反洗钱”相关规定被罚。
怎么回事？两大头部券商竟同时被罚超千万元 - 腾讯网
网页2023年2月11日 · 2月10日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中信证券罚款1376万元。 处罚原因是中信证券未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
被罚2764万元！违反“反洗钱”相关规定，中信、中信建投收央行巨 …
网页2023年2月13日 · 近日，因违反反洗钱相关规定，中信证券及中信建投双双收到央行罚单，两家机构合计被罚2764万元。 在“双罚”惯例之下，8位相关责任人也未能免除连带责任，单人分别被罚款数万元不等。
开匿名账户、假名账户！两大头部券商双双被罚超1000万，8人也 …
网页2023年2月13日 · 近日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中信证券罚款1376万元，对中信建投罚款1388万元，处罚原因包括两家券商未按规定履行客户身份识别 下载客户端
中信证券被罚1376万！涉未按规定报送可疑交易等_腾讯新闻
网页2023年2月10日 · 陈朝云(时任中信证券股份有限公司合规部总监)被中国人民银行罚款3.5万元。 其对中信证券未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任。
中信证券被罚1376万元 4名高管同被罚 - 知乎 - 知乎专栏
网页2022年2月25日、4月25日，因违反卖空规则，中信证券境外子公司分别被韩国金融服务委员会和韩国证券交易所罚款254.9万元和43.42万元。 在合规问题频发的同时，中信证券的业绩也出现了“双降”。
证券合规周报（第74期）丨央行公布2023年首批反洗钱罚单两大头 …
网页2023年2月20日 · 中国人民银行对中信证券股份有限公司处以1376万元罚款。 据银罚决字〔2023〕11号，中信建投证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账 …