为贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，结合《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的 ...

党委主要负责同志提出四点希望和要求，鼓励新入职干部把自身锻造成政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管人才。一是提升政治能力，驰而不息加强政治理论学习，坚持用党的创新 ...

现公布《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自2025年1月1日起施行。

经查,我局发现长江证券万柳东路营业部存在以下问题: 一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。 二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了 ...

为贯彻落实中央金融工作会议精神、新“国九条”关于资本市场政治性、人民性的总体要求，切实做好公募REITs市场投资者权益保护工作，深圳证监局督导辖区公募REITs基金管理人、运营管理人、公募REITs专委会等积极开展形式多样的REITs投教宣传和调研活动。一是开展各类投资者活动，丰富投资者沟通渠道。督导博时基金、平安基金、鹏华基金、红土创新基金等积极举办投资者开放日、业绩说明会、短视频宣传等活动，组 ...

近期，喜鹊财富基金销售有限公司向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定注销喜鹊财富基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

海南宽行私募基金管理有限公司： 经查，我局发现你公司存在以下问题。 一、未履行谨慎勤勉义务，内部控制制度执行不到位，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法 ...

海南蓝拓私募证券投资基金管理有限公司： 经查，我局发现你公司存在以下问题。 一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值；未 ...

经查，海南蓝拓私募证券投资基金管理有限公司（以下简称蓝拓基金公司）存在以下问题。 一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方 ...

经查，海南宽行私募基金管理有限公司（以下简称宽行基金公司）存在以下问题。 一、未履行谨慎勤勉义务，内部控制制度执行不到位，违反了《私募投资基金监督管理暂行 ...

中国纸业投资有限公司: 经查，你公司作为岳阳林纸股份有限公司（以下简称“岳阳林纸”）的直接控股股东，在岳阳林纸非公开发行股票购买诚通凯胜生态建设有限公司（以下简称“诚通凯胜 ...

深圳市华睿信泰股权投资基金管理有限公司、范嘉贵： 经查，深圳市华睿信泰股权投资基金管理有限公司（以下简称华睿信泰）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：一是对所管理的 ...